上海證券報記者9月10日從業(yè)內了解到，日前，中國證券業(yè)協(xié)會研究修訂了《證券公司全面風險管理規(guī)范》，從制度層面對重點問題和重點領域進行了總體規(guī)范，并向行業(yè)征求意見。

據(jù)悉，現(xiàn)行規(guī)范共6章41條。規(guī)范修訂稿共9章66條，主要修訂內容包括三方面：

一是對規(guī)范架構進行梳理優(yōu)化，完善框架結構。例如，將規(guī)范調整劃分成9個章節(jié)，在現(xiàn)行規(guī)范基礎上增設了“第三章 風險偏好及指標體系”“第五章 子公司風險管理”和“第六章 專項領域的風險管理”3個章節(jié)，分別對證券公司風險偏好及指標體系的建立要求進行了細化，對子公司風險管理、境外子公司風險管理進行了細化和強化，對新業(yè)務管理、同一業(yè)務同一客戶管理、表外業(yè)務、場外業(yè)務等風險管理難度較大的領域列專章加以規(guī)范和強化。

二是根據(jù)行業(yè)變化新增風險管理相關要求。針對存在的不足和短板，增加了全面風險管理的目標、應遵循的基本原則、其他高級管理人員風險管理職責、金融數(shù)據(jù)安全等內容;對風險偏好及風險指標體系考慮因素、風險偏好及指標決策流程、風險指標管理程序、風險偏好評估要求、子公司風險管理、境外子公司風險管理、同一業(yè)務管理機制及具體要求、同一客戶管理機制及具體要求、表外業(yè)務及場外業(yè)務風險管理增加相應的條款，以明確相關領域的風險管理機制建設基本要求，強化該領域風險管控力度。

三是對風險管理重點條款的相關要求進一步具體化，增強可操作性。針對此前行業(yè)調研中部分證券公司反饋的落實難點或存疑條款，規(guī)范修訂稿更加注重細化描述、清晰管理要求、提升指導作用。

具體包括：對風險文化、風險管理組織架構及各層級的風險管理職責、風險管理流程、風險管理績效考核、新業(yè)務管理、風險管理信息系統(tǒng)建設、風險數(shù)據(jù)治理等有關內容進行了補充完善，進一步提升規(guī)范對于行業(yè)風險管理工作的指導性;針對“風險管理職責分工”“子公司風險管理”等行業(yè)主要關注的落實難點或存疑條款，進行了更為詳細的規(guī)范說明，保障全行業(yè)對規(guī)范要求的認知一致性，便于不同業(yè)務規(guī)?；驑I(yè)務特點的證券公司有力落實。

此外，記者了解到，中證協(xié)還起草了《證券公司市場風險管理指引》。指引共四十六條，主要包括以下內容：一是明確市場風險管理總體原則;二是明確市場風險管理的主要環(huán)節(jié)及要求;三是明確市場風險限額管理的要求;四是明確市場風險系統(tǒng)及數(shù)據(jù)管理的要求。

中證協(xié)表示，近年來證券行業(yè)業(yè)務領域不斷擴展、復雜程度不斷提升。同時，證券行業(yè)市場風險管理尚缺少統(tǒng)一、全面、兼具可操作性與前瞻性的規(guī)范，對市場風險管理重要性、復雜性和緊迫性的認識仍需進一步提高。在此背景下，制定證券公司市場風險管理的行業(yè)指引，對于完善證券行業(yè)全面風險管理自律規(guī)則體系，指導證券公司建立健全市場風險管理機制，提升全面風險管理水平具有重要意義。

(來源：上海證券報)