9月16日，國務(wù)院國資委對外發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，旨在深化法治央企建設(shè)，推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展。《辦法》自2022年10月1日起施行。

國資委黨委委員、副主任翁杰明表示，合規(guī)管理是企業(yè)切實有效防范經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)鍵制度性措施，是新形勢下持續(xù)健全公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要，是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。

具體來看，為進(jìn)一步健全合規(guī)管理組織體系，《辦法》提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強合規(guī)管理。

再者，從運行機制方面看，《辦法》提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。此外，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

監(jiān)督問責(zé)方面，根據(jù)《辦法》，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。

翁杰明強調(diào)，中央企業(yè)要將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責(zé)到位;把合規(guī)審查作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機制，確保流程管控到位;聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，扎實做好“三張清單”，確保風(fēng)險防范到位;將風(fēng)險排查作為關(guān)鍵舉措，堅持查改并舉，確保問題整改到位;把強化子企業(yè)合規(guī)作為關(guān)鍵任務(wù)，通過信息化手段加強動態(tài)監(jiān)測，確保要求落實到位。

(來源：證券日報)