5月10日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，明確證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識并具備相應(yīng)的專業(yè)能力。協(xié)會將建立執(zhí)業(yè)信息庫，完善執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制。

《管理規(guī)則》主要包括五方面內(nèi)容：明確證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力要求，建立證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系，完善證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，強(qiáng)化證券公司主體責(zé)任與內(nèi)生性有效管理機(jī)制，建立健全證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員自律管理體系。

《管理規(guī)則》明確，證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識，具備相應(yīng)的專業(yè)能力。例如，證券公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟練掌握證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識等;證券分析師應(yīng)當(dāng)熟練掌握發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計(jì)、財(cái)務(wù)管理、證券估值等專業(yè)知識。

證券公司從業(yè)人員資格管理方面，《管理規(guī)則》明確采取登記管理，相較此前事前準(zhǔn)入管理的方式更加突出專業(yè)水平與執(zhí)業(yè)行為并重的要求。《管理規(guī)則》明確，在證券從業(yè)人員完成初始登記后，協(xié)會對登記人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)管理，要求證券公司按規(guī)定報(bào)送相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、誠信情況、內(nèi)部懲戒情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等，協(xié)會將建立執(zhí)業(yè)信息庫，對以上情況進(jìn)行持續(xù)記錄并予以公示，形成執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系，完善執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制。

根據(jù)行業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等，《管理規(guī)則》明確還將建立并公布3類名單：一是保薦代表人等專項(xiàng)業(yè)務(wù)人員綜合執(zhí)業(yè)信息分類名單(A名單)，二是水平評價(jià)測試未達(dá)到基本要求，由公司驗(yàn)證專業(yè)能力水平人員名單(B名單)，三是最近3年受過中國證監(jiān)會或者行業(yè)自律組織有關(guān)處罰處分措施人員名單(C名單)。

協(xié)會表示，《管理規(guī)則》發(fā)布后，協(xié)會還將于近期發(fā)布水平評價(jià)測試、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理等相關(guān)規(guī)則，行業(yè)較為關(guān)注的水平評價(jià)測試安排、培訓(xùn)學(xué)時(shí)差異化要求、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息范圍及報(bào)送查詢流程等事宜均將在相關(guān)規(guī)則中予以明確。此外，協(xié)會將優(yōu)化升級從業(yè)人員管理平臺，建設(shè)適應(yīng)登記管理、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理的智能化自律管理系統(tǒng)及執(zhí)業(yè)信息庫，便利公司執(zhí)業(yè)登記、信息報(bào)送、信息查詢等日常工作。(來源：中國證券報(bào))